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中(金)所‘发’布《(异)常“交易”管(理)办【法》】股 指期[权]有关监 管标{准}及‘处’理 程[

原标题:《『中』国<金>融【期货】交<易>所异常{交}易管理“办”法》(股)指「期权」有关〖监〗管【标】准【及】处理‘程’序

<摘>要 【 中[金]所发布《异常 交易『管理』办法》‘股’指<期>权《有》关〖监管标〗准〖及处〗理程序】{为加强对}股‘指’期权市 场[异常交]易 行(为)的监管,发挥‘会’员对{客户交易}行为的“管理”作用,『现』将《 中[国金融]期 货{交}易“所异常交”易管〖理办法》中〗关于股【指】期“权市”场<异常交>易『行』为【的】监管‘标’准及《处》理(程)序<规定。(中金>所)

  《《中》国{金融}期〖货〗交“易”所异常《交易管理》办法》股“指”期「权」有关监<管标>准及 处理程序

  为[加]强 对『股』指期权<市场异>常 交易行[为的]监管,发挥 会『员』对客「户」交易行{为}的管理作(用,现)将《<中国>金融期「货交易」所“异”常交易管「理办法》中」关「于股指」期权市“场异常交”易行为的<监管>标‘准’及 处理程[序]规 定如下:

  一、(自)成交、频【繁报】撤单、‘大’额<报>撤单{行为的}监《管标准及》处《理程》序

  (『一)』监管《标》准

  1、客(户单)日在某(一合约上)的自【成】交【次数达】到5(次()含5“次)”的,构<成“>以“自己”为交易<对象,大>量〖或〗者多次进行(自买自卖()包括一<组>实“际”控〖制〗关‘系’账户内 的[客]户 之{间}的 交[易)”]的异 常【交】易(行为。

  2、)客户单 日[在某一合]约上的撤 单【次】数“达到500次(含500次),”构“成“”频{繁}报‘撤’单”「的」异【常】交易《行》为。

  3、『客』户(单)日「在某」一“合约上”的【撤单次】数达到100“次(”含100『次),』且单笔撤单『量』达『到』交(易)所『规定』的限《价指》令每「次」最「大下」单{数}量80%的, 构[成“]大 额‘报撤单”的异’常“交”易〖行为。

  4、〗客『户』单《日》在单“品”种 多个合[约上]因自 成交、<频>繁「报」撤【单、】大额「报」撤「单」达『到交』易所《处》理{标}准的,按照一『次认』定。

  5、「在」统《计客》户(自成)交、“频繁报”撤单‘和大’额《报撤单次》数时,因即《时》全《部》成交或撤销《限价指》令、 即[时]成 交《剩》余撤【销】限价(指令、)市《价》指【令形成】的自{成交}行“为不计入自”成交次「数」统计。〖因即时全〗部《成交或撤》销{限价}指令、即时(成)交“剩余撤销”限「价」指令、市<价指令自>动〖形〗成的《撤单行》为不【计】入频<繁报撤、>大 额[报]撤单次数 统计,由客‘户主动’发出的(撤单)行“为”计《入》撤(单)次【数统】计。

  {套期}保值交〖易〗所<产生>的(自)成交、频繁「报撤单和大」额‘报’撤〖单〗行《为》不‘构’成「异」常交易行【为。

  】做『市』交「易」所<产生>的频繁【报】撤单行 为不构[成]异 常{交易}行【为。

  6、】实{际}控【制】关【系】账户之〖间自〗成交、 频繁报撤单、[大]额 报“撤”单 行为[合]并 计〖算,其〗监管【标】准《与》单个 客户相同。

  ([二)]处理 程 序

  客[户]第一次 出{现}自 成[交、]频繁报 撤‘单、’大额「报撤」单<行>为〖达〗到交 易[所]处 理标“准”的,‘交易所’于‘当’日【对客户】所 在[会]员进行 电话提示。<第>二〖次〗出 现,[交]易 所{将该客}户列「入」重“点”监“管”名『单。』第“三次出”现,交<易所于当日>收【市后对】客<户>采“取限制开”仓的 监管[措施,]限 制『开』仓(的时)间原“则”上 不[低]于1 个月。

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