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ug环“球官方”网:法庭{裁}定兆容创『富』有限公“司”前(董事及)股东〖举〗行(无牌)流《动罪》成并处『以』

  外汇 天眼APP[讯 : 东区]裁 判法院 今[天]在一 宗由证(券及期货)事务【监察委员】会(证监会){提}起 的刑事检[控]个 案中,《裁》定兆容(创富)有‘限’公司(兆〖容创富)前〗董事‘及股’东‘庄建’霆(【男)】未领有 牌[照而显]示自己谋划 期货(合约)生(意)及“提供”资产治理(营)业【的】罪名{建}立(注1 至3)。

  庄认[可所]有 四项控罪,〖被判〗处<罚>款8,000{元,}并《被下》令{支付证}监会的观 察用[度。

  ]证监会 指称,庄在2012「年6」月至9月 时代,[向]两 名(投)资《者》声‘称’兆容<创>富「谋」划「期货」合『约和』期权生意<的>营『业,及』招『揽他们』投 资[于]一 项<由兆>容<创>富 营[运]且 在三个月内〖保〗证每‘月’回报「率」为5%‘的’投 资[设]计。

   庄{告}诉“这些投”资「者,」兆『容』创<富会运用>他们的资金(在)该“公司的”生“意”帐户〖内生意〗期货合约和「期」权。(该两名投资)者(在该投资)设‘计’上投资『了』共50万元,效「果损失」约30“万”元。

  {证监会亦指}称,“庄”曾协《助、》指{使、怂使、}促<致>或‘诱使’兆‘容’创「富向」这些《投资者显示》自己谋〖划〗期货(合)约【生】意“及提供”资『产』治{理}的“营”业,或(兆)容“创富”的「罪」行是在《他的赞》成或‘纵容下’干犯‘的,’或『是』可《归》因于{他}罔 顾[真]相 或{罔}顾『结』果(“注4)。

  ”证<监>会「提」醒{投}资【者】在投资前<务必查阅>证(监)会网<站(www.sfc.hk)>内 的〈[持]牌人及 注册《机》构《的》民众《纪》录〖册〉,〗以“确保提”供“期”货『合』约〖生〗意<服务>及资产治〖理〗的<人士>领『有适』当 的牌照。

  完

  备[注:

  •   ]兆容创 富已于2017<年11>月〖遣散。

  •   〗期货合『约』生<意及>提(供资)产<治>理{属}于《〖证〗券(及)期‘货’条例》下<的>受规管《流动。凭据》该条【例第114(1)(b)条,任】何人〖未〗领(有证)监会【发】出“的牌”照而<显>示“自己谋划某”类「受规管」流动的营(业,即属犯罪。

  •   )庄及兆容「创」富从 未[以任]何 因〖素〗或 就[任]何 受‘规’管<流动获证>监“会”发〖牌。

  •   凭据《〗证「券及期」货《条例》》第390“条,凡任何”法《团》所‘犯在该条’例《下》所【订的罪行,】经『证实』是在「该」法《团的》任何高「级」职「员」或看‘来是以’该因素《行》事“的”人协〖助、指使、〗怂使、(促)致【或诱使下】犯(的,或)是(在)该「人的」赞成或纵“容”下犯的, 或[是]可 归“因于”该人(罔)顾“真”相《或罔顾》结果「的,则」该人与该(法)团均属《犯该罪》行。


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